Działania nadzorcze i kontrolne KNF wobec ASI

   

  1. Czynności nadzorcze KNF związane z wpisem do rejestru zarządzających ASI

KNF dokonuje wpisu zarządzającego ASI do rejestru zarządzających ASI na wniosek:

  • spółki kapitałowej w organizacji – w przypadku gdy zamierza ona prowadzić działalność jako wewnętrznie zarządzający ASI;
  • spółki kapitałowej, która ma być komplementariuszem ASI, zgodnie z jej umową albo statutem, przed zgłoszeniem tej spółki do sądu rejestrowego – w przypadku gdy zamierza ona prowadzić działalność jako zewnętrznie zarządzający ASI.

KNF, w drodze decyzji, odmawia wpisu zarządzającego ASI do rejestru zarządzających ASI, w przypadku gdy:

  • wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne pod względem treści z przepisami Ustawy oraz rozporządzenia 231/2013 lub ze stanem faktycznym albo wniosek został złożony przez podmiot nieuprawniony;
  • z analizy wniosku lub załączonych do niego dokumentów wynika, że wnioskodawca lub członkowie zarządu lub rady nadzorczej wnioskodawcy, jak również inne osoby, które odpowiadają za wykonywaną przez wnioskodawcę działalność lub nią kierują, mogą wykonywać działalność z naruszeniem zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interes inwestorów ASI;
  • inwestorzy ASI nie spełniają kryteriów klienta profesjonalnego lub środki na wniesienie przez osobę fizyczną wkładu w przypadkach, o których mowa w art. 70k ust. 3 Ustawy, pochodzą z pożyczki, darowizny lub innej umowy o podobnym charakterze zawartej z ASI, zarządzającym ASI lub jednostką powiązaną z tymi podmiotami w rozumieniu przepisów ustawy o rachunkowości.
  1. Obowiązek złożenia sprawozdań okresowych

ASI prowadzące działalność na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI składa do KNF każdego roku sprawozdanie okresowe. Sprawozdanie okresowe zarządzającego ASI prowadzącego działalność na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI za dany rok obrotowy powinno zostać przekazane w terminie do dnia 31 stycznia roku następnego (art. 222c ust. 1 Ustawy). 

  1. Obowiązek aktualizacji danych ASI

Wpisowi do rejestru zarządzających ASI podlega:

  • firma (nazwa) i adres siedziby zarządzającego ASI;
  • w przypadku zewnętrznie zarządzającego ASI – firma (nazwa) i adres siedziby każdej zarządzanej przez niego alternatywnej spółki inwestycyjnej;
  • numer w Krajowym Rejestrze Sądowym zarządzającego ASI, a w przypadku zewnętrznie zarządzającego ASI – dodatkowo numer każdej zarządzanej przez niego alternatywnej spółki inwestycyjnej.

Rejestr zarządzających ASI jest jawny.

Zarządzający ASI wpisany do rejestru zarządzających ASI niezwłocznie informuje KNF o: 

  • zmianie firmy (nazwy) i adresu siedziby zarządzającego ASI, a w przypadku zewnętrznie zarządzającego ASI – również o zmianie firmy (nazwy) i adresu siedziby każdej zarządzanej przez niego ASI, 
  • o zaprzestaniu zarządzania ASI wpisaną do tego rejestru,
  • w przypadku gdy zaprzestanie zarzadzania wpisaną do rejestru ASI jest związane z przejęciem zarządzania tą ASI przez inny podmiot – firmie (nazwie) i adresie siedziby tego podmiotu.
  1. Monitorowanie i obliczanie wartości aktywów wchodzących w skład portfeli inwestycyjnych ASI

Zarządzający ASI wpisany do rejestru zarządzających ASI zapewnia monitorowanie łącznej wartości aktywów wchodzących w skład portfeli inwestycyjnych ASI, którymi zarządza, oraz jej obliczanie co najmniej raz na 12 miesięcy. W przypadku gdy łączna wartość aktywów przekroczy próg 100 mln / 500 mln euro i przekroczenie to nie będzie miało charakteru tymczasowego, zarządzający ASI:

  • niezwłocznie informuje KNF o przekroczeniu;
  • w terminie 30 dni od dnia stwierdzenia przekroczenia składa wniosek o zezwolenie na wykonywanie działalności przez zarządzającego ASI albo zaprzestaje wykonywania działalności zarządzania alternatywnymi spółkami inwestycyjnymi i informuje o tym niezwłocznie KNF, wskazując datę zaprzestania wykonywania tej działalności.

W przypadku niezłożenia w terminie wniosku, KNF wydaje decyzję o wykreśleniu zarządzającego ASI z rejestru zarządzających ASI.

  1. Informowanie KNF o zmianach w zakresie dnia obliczania wartości aktywów ASI

Zarządzający ASI niezwłocznie informuje KNF o przyjętym dniu obliczania łącznej wartości aktywów wchodzących w skład portfela inwestycyjnego ASI, którym zarządza, jak również o jego zmianie (art. 70zb ust. 3 Ustawy).

  1. Zgłoszenie nowej ASI

Zewnętrznie zarządzający ASI wpisany do rejestru zarządzających ASI zgłasza do tego rejestru każdą ASI, którą zamierza zarządzać, przekazując KNF informację o jej firmie (nazwie) wraz z opisem jej polityki inwestycyjnej oraz strategii inwestycyjnej albo oświadczeniem, że polityka ta oraz strategia są zgodne z opisem już wcześniej przedłożonym do KNF (art. 70zd ust. 3 Ustawy)

  1. Uiszczenie opłaty z tytułu wpisu do rejestru ASI

Na ASI spoczywa obowiązek zapłaty jednorazowej opłaty za wpis do rejestru zarządzających ASI w wysokości równowartości w złotych 2.000 euro, obliczonej przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez NBP na ostatni dzień roboczy roku poprzedzającego rok kalendarzowy, w którym powstało zobowiązanie (art. 236 Ustawy).

  1. Uiszczenie opłaty z tytułu ponoszenia kosztów nadzoru nad rynkiem kapitałowym

Na ASI spoczywa obowiązek zapłaty corocznej opłaty z tytułu ponoszenia kosztów nadzoru nad rynkiem kapitałowym w wysokości równowartości w złotych 750 euro, obliczonej przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez NBP  na ostatni dzień roboczy roku poprzedzającego rok kalendarzowy, w którym powstało zobowiązanie (art. 236 Ustawy).

  1. Sankcje dodatkowe

W przypadku gdy zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI narusza przepisy prawa lub uzyskał wpis do rejestru zarządzających ASI na podstawie fałszywych oświadczeń lub dokumentów zaświadczających nieprawdę, KNF może, w drodze decyzji:

  • wykreślić zarządzającego ASI z rejestru zarządzających ASI albo
  • nałożyć karę pieniężną w wysokości do 5.000.000 zł, albo
  • zastosować łącznie sankcje, o których mowa powyżej.

W odniesieniu do wewnętrznie zarządzających ASI, KNF może, w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną w wysokości do 500.000 zł na członka zarządu zarządzającego ASI odpowiedzialnego za zaistniałe naruszenie. Sankcja ta może być zastosowana łącznie z sankcją, która polega na wykreśleniu zarządzającego ASI z rejestru zarządzających ASI (art. 229a Ustawy).

  1. Wykreślenie z rejestru zarządzających ASI

KNF wykreśla zarządzającego ASI z rejestru zarządzających ASI z urzędu w przypadku:

  • ogłoszenia upadłości zarządzającego ASI lub otwarcia jego likwidacji;
  • wykreślenia zarządzającego ASI z rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego;
  • nieuiszczenia opłaty za wpis do rejestru zarządzających ASI, powiększonej o należne odsetki, w terminie 6 miesięcy od dnia doręczenia pisma informującego o wpisie do rejestru zarządzających ASI oraz wysokości związanej z tym opłaty;
  • nieuiszczenia rocznej opłaty na pokrycie kosztów nadzoru nad rynkiem kapitałowym, o której mowa w art. 236 ust. 2g Ustawy, powiększonej o należne odsetki, w terminie 6 miesięcy od dnia powstania obowiązku uiszczenia tej opłaty;
  • nieprzekazania sprawozdania okresowego, o którym mowa w art. 222c ust. 1 Ustawy, uwzględniającego informacje określone w art. 222e ust. 1 Ustawy, w terminie 6 miesięcy od dnia upływu terminu na przekazanie tego sprawozdania;
  • niewykonywania działalności zarządzania ASI przez okres kolejnych 12 miesięcy;
  • wydania zgodnie z art. 70ze ust. 3 albo art. 229a ust. 2 Ustawy ostatecznej decyzji o wykreśleniu zarządzającego ASI z rejestru zarządzających ASI;
  • uzyskania przez zarządzającego ASI zezwolenia na wykonywanie działalności przez zarządzającego ASI;
  • poinformowania KNF przez zarządzającego ASI o zaprzestaniu wykonywania działalności zarządzania alternatywnymi spółkami inwestycyjnymi w związku z niemającym charakteru tymczasowego przekroczeniem progu, o którym mowa w art. 70ze ust. 2 Ustawy.

Na wniosek zarządzającego ASI, który nie zarządza żadną alternatywną spółką inwestycyjną, KNF wykreśla go z rejestru zarządzających ASI.

  1. Odpowiedzialność karna

Wykonywanie działalności zarządzającego ASI bez zezwolenia bądź bez uprzedniego wpisu do rejestru zarządzających ASI, podlega odpowiedzialności karnej. 

Zgodnie z treścią art. 287 ust. 1 Ustawy, kto bez wymaganego zezwolenia lub wbrew warunkom określonym w Ustawie wykonuje działalność polegającą na lokowaniu w papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego lub inne prawa majątkowe, aktywów osób fizycznych, osób prawnych lub jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej, zebranych w drodze propozycji zawarcia umowy, której przedmiotem jest udział w tym przedsięwzięciu podlega grzywnie do 10.000.000 zł i karze pozbawienia wolności do lat 5.

Ponadto, zgodnie z art. 295 Ustawy, kto bez wymaganego zezwolenia albo wpisu do rejestru wykonuje działalność, o której mowa m.in. w art. 70e ust. 1 Ustawy, podlega grzywnie do 5.000.000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 5, albo obu tym karom łącznie.